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开放获取2007年进展

 

时间: 2008年08月08日 来源:图林中文驿站
 
    开放获取的发展趋势不可阻挡,每一年都有新的进展,本进展综述不可能涵盖2007年开放获取进展的全部内容,在写这篇2007年进展综述的时候,我们发现其中一些重要事件在2006年就已初露端倪。以下是2007年开放获取领域的重要进展,分成15个方面论述。
    1、2007年公共资助的研究成果的强制性开放获取比2006年更为深入地推进。
    NIH的强制性开放获取政策。之所以从NIH开始论述,是因为2007年NIH的动作达到了3年来其在开放获取领域的相关活动的顶峰。下面是对2007年NIH采取的开放获取相关动作的简要回顾。2007年初,NIH实施是2005年5月生效的开放获取政策,建议而不是要求研究人员将NIH资助的研究成果开放获取。2007年3月,NIH院长Elias Zerhouni第二次向美国国会提出NIH需要一项强制性的开放获取政策;7月,美国众议院再次通过了政府年初预算案中NIH提出的制定强制性开放获取政策的要求;10月,参议院批准了这一提案;11月,布什总统否决了政府年初预算案,当然否决的原因与其中NIH提出的内容无关,而众议院无法驳回这一决定;国会决定将预算案中总统否决的相关条款合并,降低到总统可以接受的预算,NIH提出的内容保持不变;12月19日,国会通过了该预算案,12月26日,布什总统签署了该预算案。由此,NIH要求的强制性开放获取政策正式具备了法律效力。NIH是全世界最大的综合类科研资助机构,其资助的各类研究所产生的论文每年达65000余篇。
    2007年初,一些欧洲国家的相关机构就采纳了强制性开放获取政策,这些机构包括:英国关节炎运动、英国人文艺术研究理事会、英国卫生部、英国心脏基金会、英国癌症研究中心、JISC、苏格兰卫生部首席科学家办公室、加拿大健康研究所、法国研究署、Flanders研究基金会、瑞士国家科学基金会等。欧盟理事会第七框架计划共同决议(FP7 Grant Agreement)中也包含了开放获取的强制性命令。Flanders基金会的海洋研究所采纳了类似于强制命令的政策,亚美尼亚也在制订其全国的开放获取体系,并有可能强制性要求实施“Green OA”,并同时支持“green”、“gold”形式的开放获取。在私人资助机构中,Howard Hughes医学研究所实施了强制性开放获取。英国医学研究理事会和英国心脏基金会均已采纳强制性开放获取政策,并加入私人制药公司来资助生物标记方面的研究,合作各方均同意在强制性开放获取前提下为相关研究提供资助。此外,这里提到的强制性开放获取实施机构不包括大学和相关数据的强制性开放获取(下文将详细论述)。
    很明显,英国是执行公开资助的研究成果强制性开放获取政策的机构最多的国家。英国研究理事会全部7个理事会中有6家已经采纳了强制性命令,另1家理事会(工程与物理科学研究理事会)正在商讨此事。英国PubMed Central资助小组的全部10家成员也已采纳了强制性命令。在NIH将国会提案要求起草强制性命令前,英国还是遵特开放获取强制性命令的研究成果最多的国家。
    其它资助机构正在研究考虑是否采纳强制性命令。爱尔兰科学工程技术研究理事会发布了一份措辞强烈的开放获取强制性政策草案,向公众征求意见。欧洲研究理事会在其相关的OA部门正式成立前就宣布在2006年采取强制性开放获取政策,2007年2月,其OA部门成立,9月,重申了其在强制性开放获取方面的主张。巴西议会收到了要求公立大学的研究成果强制性开放获取的议案,法国研究署的科研道德委员会建议最广泛地传播研究成果的出版物和数据。
    2007年还有一些重要的开放获取强制性建议仍在政策制订者那里悬而未决。在欧洲,欧洲研究管理委员会和欧洲大学协会开放获取工作小组呼吁全欧洲强制性开放获取,并由6国政策和相关非赢利组织发出了倡议书。截止到2008年1月,该倡议书已有26900个签名表示支持,其中包括代表1300多个研究机构的签名支持。在美国,8家非赢利组织发起了一个类似的倡议活动,疾病控制与预防中心、能源部也提出关于公共资助的研究成果开放获取的号召。JISC与NSF联合资助的欧美联席会议最终报告建议实施公共资助的研究成果强制性开放获取的政策。在英国,科研创新办公室电子基础设施工作组在英国研究理事会签署了开放获取强制命令。加拿大图书馆与档案馆、德国的Green Party均呼吁公共资助的研究成果的开放获取。在印度,国家知识委员会建议实施强制性开放获取,首先从图书馆工作组开始实施,随后通过开放获取工作组和开放教育资源推进,再由国家知识委员会主席上书印度总理提请此事。在南非,OSI在南非的工作人员Eve Gray以政策建议的形式向OSI提出了开放获取强制性命令的建议,一个月后据称南非政府有意向向这一方向实施。Botswana教育部长Jacob Nkate、斯洛文尼亚Growth部部长Ziga Turk都呼吁实施公共资助的研究成果的强制性开放获取。
    2007年采纳开放获取政策的大多数资助机构都实施的是强制性政策,而这些政策全部都是green OA,但也有一些机构没有顺应这样的潮流而是采取相反的政策模式。比如,香港研究资助委员会、加拿大乳腺癌研究联盟根据NIH第一版的政策实施失败的教训,采取鼓励而不是命令其资助的研究成果开放获取的政策。世界卫生组织(WHO)公共卫生政府间工作小组、创新与知识产权组织(IGWG2)都在酝酿开放获取的强制性政策,直至11月,它们降低了政策草案的强度,改为鼓励性的政策。但这些机构都不可能在引导工作繁忙的研究人员自觉得地自存储方面做得更好,更有可能的是,出版商或代理商对政策的误解会妨碍这些机构日后采购更强硬的政策。英国人文艺术研究理事会、加拿大卫生研究院是2007年采取强制性政策的机构中的二家,他们在政策中存在很大的漏洞,比如,允许出版商自行决定是否允许论文作者自存储。澳大利亚生产力委员会提出了gold OA的强制性命令,但没有意识到gold OA政策是需要要么要求出版商而不是研究人员,要求严格地限制论文作者可以在哪些期刊上出版论文。
    2007年全世界各大学的行动显示出他们不想再等待资助机构或政府颁布的开放获取政策。各大学开始动作大学层面的开放获取强制命令,已实施强制开放获取政策的大学包括:Liege大学、俄罗斯科学院中央经济与数字研究所、土尔其中东理工大学,而哈佛(2008年1月已颁布其开放获取政策――编译者注)、MIT、加州大学正在酝酿它们的计划。南安普敦大学电子计算机系书写了强制性存储政策的成功案例,根据对全系研究成果产出量的不同估计,对这一政策的服从率在80%―100%。Ilmenau理工大学制订了该大学出版社出版的图书强制性开放获取的政策。巴西和欧洲开始组织和说服相关国家和地区的各大学采取强制性、区域性的开放获取政策。巴西主要由巴伐大学牵头、而欧洲的牵头大学是Liege大学。英国各大学支持欧盟的开放获取强制性命令,美国机构合作委员会(US Committee on Institutional Cooperation, CIC)的12家成员加入了Google的图书馆项目,起草了作者权议补充条款,并督促其成员机构采纳实施。
    开放获取的自存储仍使某些出版商感到担心,这些出版商害怕开放获取自存储将会破坏期刊的订购。然而,目前为止,出版商还不能提出证实他们的担忧的证据。2005年里,我们看到强有力的反证据,自存储既不会危害也不会有助于期刊的发展。如果开放获取自存储破坏了期刊的订购,产生的影响将可能最先或最多地在物理学领域反映出来,因为该领域的开放获取自存储最为广泛并且历史最长。但在Key Perspectives5月的报告美国物理学会(APS)和物理出版公司(IOPP)都无法证实arXiv存在的14年间给期刊订购带来的任何损失,这一证据鼓励了论文作者将论文的预印本存储在arXiv中。1999年,APS帮助arXiv在Brookhaven国家实验室建立了镜像站点,2005年IOPP建立了arXiv镜像站点。担心开放获取自存储但比APS和IOPP的出版经验少的出版商,如果想要证明开放获取自存储对期刊订购有害,需要找到更有力的证据,特别是如果他们想要阻止资助机构提出的强制性自存储的实验,就要找到更多的证据。
    2、 开放获取期刊和知识库增长显著。
    DOAJ的开放获取学术期刊增长了486种,比上一年增长19%;根据OAIster的数据,OA知识库的数量增长了199个,涨幅27%;OA知识库登记系统(ROAR)中的数字增长了176个,涨幅22%;而OpenDOAR的这一数字为184个,涨幅22%。OAIster的数据显示,存储在这些知识库中的记录数量增长了4,560,809条,涨幅46%。DOAJ正在以加速度吸纳新的开放获取期刊,2007年全年,每天平均吸纳1.4种期刊,到11月和12月,吸纳增加到每天2种。(以上数据由Heather Morrison提供)ScientificCommons目前已有893个知识库,OA知识库登记系统中的数字为968个,OpenDOAR为1017个。除此之外,美国图书馆与信息资源委员会详细地统计美国的OA知识库情况、SURF统计欧盟各国的情况、eIFL统计发展中国家的情况。在期刊方面,DOAJ的期刊达到3000多种,SHERPA项目的RoMEO数据库记录了300多家出版商关于自存储的规定,其中有近一半是去年增加的。
    3、Green OA或OA存储在2007年基础更为牢固。
    2007年在Green OA方面完全摒除了鼓励或建议的政策,也摒除了OA知识库单打独斗的善。西班牙、荷兰、英国纷纷投入公共资金为其国内的大学创建开放获取知识库。爱尔兰承诺投入公共资金为其国内全部大学建设开放获取知识库。此外,支持独立的知识库的活动也在进行,英国利用公共资助启动了为全英国研究人员创建的Depot机构知识库;新西兰和瑞典启动了收割本国各机构知识库的服务;澳大利亚启动了国家级的知识库登记系统;德国创建了OA-Netzwerk向国内的开放获取知识库网络传播和推广最佳实践;欧盟的DRIVER项目在2007年继续扩展和推广,起草了促进知识库收割的指南、并与独立的知识库合作促进加入DRIVER协同工作。
    支持知识库管理者(通常由公共资金提供支持)的论坛和服务也在激增。英国的知识库管理者包括SHERPA的知识库研究委员会(UKCoRR)、JISC的知识库支撑项目、以及南安普敦的EPrints联盟。澳大利亚和新西兰的管理者包括Arthur Sale的AuseAccess wiki、Alison Hunter的ANZ机构知识库联盟、ORCA网络、以及澳大利亚政府下设的区域大学创建的研究基础设施合作组织(Regional Universities Building Research Infrastructure Collaboratively, RUBRIC)。德国由DINI的OA-Netzwerk管理OA知识库;欧洲的DRIVER项目创建了wiki和Mentor项目;OpenDOAR创建了email寄送服务向各个OA知识库管理都发送信息和通知,比如根据不同的国家、语言或软件平台发送。2007年早期,Dorothea Salo设立了机构知识库管理者,是非区域性、非公共资助的项目之一,但不幸的是,目前这一项目已中止。
    知识库软件及相关支撑工具还在继续研发。Arxiv和OpenDOAR均开放了其API。OpenDOAR增加了一系列图表展示其收录的知识库的发展态势。OpenDOAR和ROAR还参与了跨界地图绘制服务(ROAR与Google Earth合作、OpenDOAR与Google Maps合作),展示其收录的知识库在全世界的分布情况。ScientificCommons启动了知识库内容的引言跟踪服务。印度针对其国内的OA知识库启动了跨库搜索引擎服务。BioMed Central更新了其开放知识库服务,以便于内容的存储、个性化、文档转变、同时支持RSS。JISC和UKOLN启动SWORD项目(Simple Web-service Offering Repository Deposit, SWORD)提供知识库自动存储。Zotero正在增加新的功能,允许用户将公共领域的文档上传到其互联网档案库Zotero Commons中。AIRway项目和OCLC Openly Informatics描绘了OA知识库点链接的解决方案,帮助研究人员找到其机构没有订购的而知识库中存储了的研究论文的所属期刊。密歇根大学PubMed作者文摘与该校机构知识库的全文开放获取相链接。Ari Friedman编写软件浏览联机开放获取目录,并检查ROMEO中的出版商的OA政策,并发电子邮件向论文作者了解他们是否确实将论文自存储了,或告知作者相应的解决途径。至少有两个不同的图书馆OPAC将图书馆馆藏与其机构知识库中的内容进行了整合。一系列重要报告和书籍为建设和发展OA知识库提供了参考和指导。EPrints即将结束JISC对其的资助,并撰写了最终报告,而DSpace则建立了自己的资金会,Fedora基于新的资助来源建立了Fedora Commons。
    4、Gold OA或OA学术期刊在2007年的基础也更为牢固。
    加拿大(社会科学与人文研究理事会)利用公共资金资助开放获取期刊。德国(自然科学基金会)与斯堪迪那维亚(Nordbib)各国也利用公共资助创办开放获取期刊并将现有订购型期刊转换为开放获取期刊。CERN启动了5个独立的试验,鼓励研究人员将成果向开放获取期刊投稿。INASP和Lund大学图书馆合作提升发展中国家出版的开放获取期刊的显示度。
    欧洲研究理事会同意为需支付出版费用的OA期刊缴费,Howard Hughes医学研究所扩展了现有的政策,为在复合开放获取期刊上出版的研究人员支付出版费用。CNRS的核物理研究所同意为法国在高能物理开放获取期刊出版论文的研究人员支付出版费用。这些资助政策受到了欢迎,但都不是根本性的创新。相反,各大学开始设立资金帮助教职员工在需要付费的开放获取期刊上支付出版费用。阿姆斯特丹大学、诺丁汉大学、威斯康辛大学2007年都设立了开放获取资助基金。德克萨斯大学宣布了为其员工支付出版费用的意愿,甚至包括不通集中支付的方式。英国研究理事会通过事后报销的方式来支付出版费用,使操作更为简便。
    据本人不完全统计,2007年有65种期刊由订购型(TA, toll access)转为OA,是2006年的2倍,也是此前各年度总和的2倍。少量期刊由TA转为复合式开放获取,从复合式开放获取转为完全开放获取,从付费出版的开放获取转为免费出版的开放获取。Hindawi将其最后2种TA期刊转为了OA期刊,成为完全采取OA模式的出版商。(而几个月后,据报道,Hindawi的投稿率比上一年上涨70%,这也许不仅仅是一个巧合。)
    CERN的SCOAP3项目正平稳推进,并通过重新设计期刊订购资金的流向,向着将粒子物理全部主要期刊转变为开放获取的目标而努力。目前SCOAP3联盟的资金提供成员遍及丹麦、法国、德国、希腊、意大利、瑞典、瑞士、美国。梅隆基金会宣布其资助OA期刊重新定位的相关研究的意向。
    在与Hindawi合作后,Sage创办了其第一份完全OA期刊;Wiley-Blackwell在合并也创办了第一份完全OA期刊。Bentham科学出版集团宣布到2007年底创办300种OA期刊的宏伟计划,随后目标调整为200种,07年底其网站中显示新OA期刊为166种,分别处在不同的发展阶段。其它出版商也在尝试和启动OA期刊的创办进程,如Birchley Hall出版社、Co-Action出版集团、Marquette Books、Merlien、以及Pabst科学出版集团。
    DOAJ设立一个会员项目,促进其长远发展。Lund大学作为DOAJ的创建机构发起了名为Journal Info的服务运动,旨在帮助研究人员对他们将要投稿的期刊进行评价。对于非OA期刊,该服务会给出可替代的OA期刊的建议,并告知期刊的自存储政策、每篇论文的订购费用、每篇引言的订购价格。一些科学家建立了一个名为Eureka Science Journal Watch的wiki,收集关于OA和TA期刊的相关信息,并策划相关对策推广OA期刊。一群西班牙的研究人员创建了SCImago项目,这一是个开放获取期刊数据库,按照领域和国家进行组织,支持灵活的查询和期刊名次排序(根据该数据库自定义的评价标准)。JISC和Glasgow大学启动OpenLOCKSS,一个基于LOCKSS的OA期刊保存系统。
    与此同时,我们还关注到一些与现有发展趋势相反的情况。Bill Hooker通过收割DOAJ的数据,不但更新了2005年对不收取出版费用的OA期刊优于付费出版OA期刊的研究,而且调查了DOAJ中收录的全部期刊。Bill Hooker的研究发现,67%的完全OA期刊不收取出版费用,18%收费,还有15%期刊无法判断(2005年10月,Kaufman和Wills对OA期刊的抽样研究结果是52.8%的OA期刊不收取出版费用)。Caroline Sutton与Peter Suber的研究发现,427家学会出版机构出版了296种完全开放获取期刊,19家学会出版机构拥有74种复合OA期刊,动摇了广泛流传的学会出版机构认为gold OA构成其威胁的观念,研究还发现大多数学会出版的OA期刊也不收取出版费用,并且在全部学会OA期刊中占绝大部分(83.3%),高于全部OA期刊中不收出版费的OA期刊比例(67%,Hooker)。
    5、复合OA期刊规模有所发展,相较于2006年发展步伐减慢。
    复合OA期刊是指同一种期刊中包含OA和非OA论文的期刊出版模式,OA论文通常需要支付出版费用。WorldSciNet对其出版的133种期刊采取了复合OA出版模式,采取这一模式的出版机构和期刊还有:Imperial大学出版社的8种期刊;Karger医学和科学出版社的全部19种期刊;美国地球物理联盟的19种期刊的大部分;ALPSP的学术期刊;Taylor&Francis的31种期刊;Emerald将其工程类期刊实施了免费复合出版计划。
    牛津出版社的复合OA期刊《试验植物学》对订购机构的作者取消了OA出版费用;Springer与丹麦图书馆联盟、哥廷根大学签署有关协议,将目前的订购费免除本机构作者的OA出版费用。这些尝试表明,复合出版模式仍在发展,仍存在开创新方法降低订购机构的OA出版费用、或取消该费用的可能。
    随着复合出版模式的成熟,其优势和不足也开始显现。在这些机构采取复合OA出版模式的第二年,牛津大学出版社降低了28种复合OA期刊的订购价格(2007年),提升作者的关注程度;英国皇家学会出版社也降低了作者需要缴纳的OA出版费用;Blackwell终止了复合出版模式的试验;美国动物学会将其期刊“Journal of Animal Science”(JAS)转为复合OA期刊,但其编辑Larry Reynolds反对这一转变。Peter Murray-Rust发现牛津、Ingenta、大英图书馆都在向原本应该开放获取的论文收取获取费用,他还发现一些ACS、Blackwell、RSC和Springer的所谓的复合OA期刊中的免费论文全文只链接到了TA版权,或者免费的全文使用的是保留全部权利的版权声明,而不是开放许可。所有出版都承认这一问题,并承诺修正。
    6、作者版权协议补遗的数量比2006年翻了3倍,但全部都是建议,正等待被采纳。
    2007年,各大学开始采纳作者版权协议补遗(作者版权协议补遗是由律师撰写的合同条款,用于对出版的标准合同进行补充说明,允许作者保留他们需要授权开放获取的相关权利)。美国机构合作委员会(CIC)撰写了自己的作者版权协议补遗,并要求12家成员机构采纳。最终有3家成果机构采纳了该版权协议补遗,分别是伊利诺伊大学、威斯康辛大学、明尼苏达大学。
    PARC和Science Commons巩固了他们的作者版权协议补遗,并创建了联机工具帮助作者选择和使用该补遗。SPARC和CARL还创建了SPARC作者版权协议补遗的加拿大版权。华盛顿大学个性了其作者版权协议补遗,澄清当作者向期刊编辑部投稿,期刊拟出版该论文时,出版商被视为已接受补遗中的条款。
    7、无论是否强制性开放获取,越来越多的政府承诺他们将使公共资助的数据开放获取。
    挪威实施了公共地理数据强制开放获取的政策,澳大利亚也开始提供公共资助的数字地图数据的开放获取,但没有强制要求。在长时间的抵止后,英国Ordnance调查数据也开始进行试验性地开放获取;欧盟委员会建议“广泛公开获取没有版权限制的研究成果”(即:数据);Eve Gray报告称,南非政府也正在制订公共资助的研究数据的开放获取政策;澳大利亚政府推出全国数据服务,推动公共资助的研究数据的开放获取和再利用;OECD提出了实施其2004年获取公共资助的研究数据的原则和指南;加州将采取最强硬、最广泛的OA命令开放获取美国的温室气体数据;Pennsylvania即将加入其它49个州的强制开放获取政策中。联合国远程越界空气污染保护组织(LRTAP)实施了本机构所有的大多数类型的数据强制开放获取政策。
    美国政府审计办公室要求4家主要联邦资助机构(DOE、NASA、NOAA、NSF)加强现有的数据共享政策;21家美国联邦政府部门组成了数字数据跨机构工作小组(IWGDD)计划将研究数据存储到OA知识库网络中,并正在计划实施强制性开放获取。美国国家档案局加入了OA门户网站。NSF网络基础设施办公室启动数据互操作项目(INTEROP);Google创建了一项公共计划提升美国联邦、州、当地政府机构的开放获取数据库的爬取能力;一群政府开放档案管理员(O’Reilly媒体公司、Public.Resource.Org召集)起草了政府开放数据原则。美国首次在三大最著名的非开放获取的政府资源上向开放获取迈出了一步:法庭电子记录的公开获取(PACER)、联邦法庭信息数据库;研究和商业数据的联机数据库――国家技术信息服务(NTIS);国会进行的各项研究服务的相关报告――CRS报告。前两项内容有选择地提供开放获取,第三项内容必须遵守参议院的强制性开放获取法案。
    自然出版集团特别倾向于数据共享,而自然出版集团的生物技术杂志则建议“蛋白质和分子交互试验的原始在投稿之前,应存储到公开的开放获取数据库中”。自然出版集团杂志的Maxine Clarke说,正在考虑要求而不仅仅是建议多媒体数据开放获取,如果有适宜的OA知识库,并能够提供长期保存的话。
    许多机构都实施了数据共享政策,如:英国医学研究理事会、法国科研中心的科研道德委员会、瑞士自动视频通信实验事、以及国际电信联盟等。NIH针对神经科学研究,推出一项新的数据共享计划,同时NIH还设立了许多其它类似的开放获取数据库,包括基因型与表型数据库(dbGaP)、SNP卫生协会资源(SHARe),这一资源被称为“最广泛地收集基因与临床数据,全世界的研究人员都可以自由获取的资源”。
    Google开始帮助研究人员将上传的数据集的大小增加到120T,这对于常规的联机上传和下载来说是非常大的。如果数据没有版权或许可限制,Google就为各个研究团队安装一个免费的砖头大小的硬件,这一硬件可以防止Google公司率先复制或本地存储各研究团队的数据。Google希望这些数据库能够及时地开放获取,Google公司还开始公开其自己的数据文件与研究人员共享,条件是将使用这些数据产生的研究成果开放获取。
    2007年创建的OA数据知识库中,许多都嵌有图表和分析功能,如:Dabble、Data360、Freebase、Many Eyes、Open Economics、StatCrunch、Swivel、以及WikiProteins。同时,便于在OA知识库中存储数据的项目也在进行,如EDINA的DataShare项目、JISC的SPECTRa项目(提交、保存、展示化学教学与研究数据),还有一些项目旨在提高数据知识库与文献知识库的界面,如JISC的StORe(Source-to-Output Repositories)项目。
    据个人估计,2007年在数据开放获取方面进展最大的领域是天文学、考古学、化学、环境科学(包括气候变化)、地理、医学(包括基因学、临床药物试验)。
    8、图书扫描项目在2007年得到长足发展。
    Google图书馆项目吸引了多所大学和机构加入,如德克萨斯大学、普林斯敦大学、Bavarian州立大学、Lausanne大学、Ghent大学、Keio大学、康奈尔大学、5家Catalonian图书馆(包括Catalonia国家图书馆)、美国机构合作委员会的12家研究机构。在2006年,没有解决的法律问题使作者和出版机构反对Google的这一项目,但并没有阻止新机构加入,当然这确实限制了参与机构只能将公共领域的图书加入到该项目中来。但这并不能阻止原告之一的McGraw-Hill公司将Google图书搜索检索框嵌入到自己的网站中。
    开放内容联盟(Open Content Alliance,OCA)不但将参与的图书馆扩展到80家,而且并且吸引了一些从公众立场出发的图书馆宣布宁愿自己支付数据化的费用,将数字化的内容交由OCA开放,也不参与由Google负担数字化成本、但限制了电子图书馆的使用的Google图书馆项目,这些图书馆是包括MIT图书馆在内的波士顿图书馆联盟的19家机构成员。纽约大学图书馆的学生也是出于同样的理由,要求学校加入OCA而不是Google计划。针对Google对其扫描的公共领域的图书的限制使用,Google的头号粉丝、德国著名的blogger――Philipp Lenssen已经在他免费图书网站Authorama上张贴了其中的100种图书。
    Google和OCA都提高了他们吸纳加盟者的有利条件。Google最终增加了提供数字化后的公共领域的图书中扫描的图像的文本格式、并正式宣布其实早已在2006年就悄然启动的期刊归档数字化项目。密歇根大学使Google图书扫描与OAI兼容。OCA启动了其开放图书馆的试验版本,描绘了对扫描的开放获取图书进行类似于wiki的广泛分类、联机编目的计划,以及数字化并借阅孤儿作品的项目,这是OCA首次将触角伸到公共领域图书以外的地方。
    欧洲议会督促欧洲数字图书馆加快建设进程。古腾堡项目启动了加拿大的PG(Project Gutenberg)项目。百万册图书项目达到1500万册数字化图书的大关,LibriVox达到了至少第1000种免费联机的有声图书的里程碑。微软公司开始分别对大英图书馆的10万多册图书、耶鲁大学图书馆的10万多册图书进行数字化。斯隆基金会资助美国国会图书馆200万用于数字化上千种珍善本书并开放获取。图书扫描设备制造商Kirtas技术公司也亚马逊BookSurge合作数字化公共领域的珍善本书,并销售POD(按需打印,print-on-demand)版本,在此基础上,有新的成员加入,成立了新的大型图书扫描项目。
    开放获取与按需打印的完美结合并不是在2007年出现的,但在2007年得到了快速地推广。Kirtas-Amazon的图书扫描项目主要依托于POD版本的销售;前三家加入的大学是Emory大学、Maine大学和康奈尔大学,他们承诺将数字化版本提供开放获取。Rice大学出版社不但以OA或POD版本进行专著出版,同时还得到了斯坦福大学图书馆的响应和支持。汉堡大学出决定其全部的科学出版物都是OA或POD版本,随后同意将Schleswig-Holstein州存档出版的著作提供OA和POD版。6家欧洲大学和博物馆出版社成立了OAPEN(Open Access Publishing in European Networks)联盟,以POD版本出版OA专著。公共领域的图书预印本服务也开始出售Internet Archive和Google中的公共领域的电子图书的POD版本。
    我们看到了一系列新的OA图书,既包括有订价的印刷版也包括无订价的印刷版,这些图书来自于密歇根大学出版社(数字文化图书)、加州大学出版社(FlashPoints)、MIT出版社(数字媒体与学习)、加拿大人文社科资金会、美国自然历史博物馆、开放知识基金会、以及哈佛Berkman中心与计算机协助法律指导中心联合提供。加拿大图书馆协会将考虑把所有新专著开放获取;Librede Bruxelles大学决定将其所有已出版的图书开放获取,而Ilmenau理工大学与此相反,将其所有新出版的图书开放获取。匹兹堡大学出版社决定将已出版的图书开放获取(back title),而新书的开放获取最迟不超过2年。and OA to all new titles after a maximum two-year moving wall.
    Polimetrica发布了一份开放获取声明,这是图书出版商的第一开放获取声明。美国大学出版协会也发布了开放获取声明,号召各个出版社尝试OA模式的专著出版;英国国家电子图书项目开始为英国各大学提供免费的电子图书;巴基斯坦高等教育委员会正在将订购补助与开放获取结合起来,向国内各大学提供免费的电子图书和期刊。
    当Springer宣布29000多种图书已被Google Book Search建立索引时,它认为此举提高了图书的显示度,推进了库存图书的销售。首家加入Google出版计划的中国图书出版商城邦出版控制集团(Cite Publishing Holding Group)解释说加入Google计划就是预见了Google的索引将会增加图书的销售量。Tim O’Reilly发表了一份详细的研究案例,阐述了他本人出版的一本图书的OA版本是如何影响印刷版的销售的。Eric Von Hippel也阐述了他的二本著作的OA版本促进了印刷版的销量。一些小说出版商推荐了2007年最受男性欢迎的小说,并考虑推出相应的OA版本。
    9、更多的国家和机构认识到电子版学位论文(ETDs)开放获取的合理性。
    丹麦、德国、荷兰、瑞典、英国宣布推出欧洲电子学位论文门户的试点,该门户可以从参与的各国家的互操作的开放获取知识库中收割相关内容。瑞典已推出了它的学位论文开放获取门户,并启动了英文学位论文的开放获取资源建设。意大利各大学校长会议采纳了开放获取知识库ETDs存储指南;澳大利亚的知识开放获取法项目发布了研究生的版权指南,介绍学位论文作者的开放获取和创作共用协议。ProQuest开始向各大学开放获取全部ProQuest拥有的ETD。佛罗里达大学开始将以前的学位论文数字化并开放获取;俄亥俄大学Russ工程学院、技术国际研究中心决定要求提交学位论文的电子版;加拿大维多利亚大学制订了ETD提交的流程;哈佛自由文化学院的学生创建了本科生高水平学位论文的开放获取学位论文知识库。

    10、学术、科研、教育领域的开放获取视频成为新的热点。

    PLoS及其合作者创办了“科学家们的YouTube”――SciVee,专门以开放获取视频解释OA期刊论文。新的OA科学视频内容在AthenaWeb、Bioscreencast、DNATube、Science Hack、SciTalks、VideoLectures以及Science Daily的视频频道报道。Video Journal of conference Presentations是关于会议发言的同行评议的开放获取期刊。BioMed Central还创建了YouTube频道,加强对BMC多媒体论文的视频的支持,并与Intelligent Television一道成立了开放获取记录片项目,将制作关于OA的视频记录片。加州大学伯克利分校、南加州大学也启动了他们自己的YouTube频道,播放各种讨论和公共事件。耶鲁大学新的开放课件项目将有关OA的视频作为课件内容的一部分。JISC与惠康基金会合作提供400多部医学史上重要影片的开放获取。SPARC宣布其第一个SPARC Discovery Awards频道(Sparkies)成立,宣传关于信息共享的视频资料。
    wrence Lessig组织了一项运动,要求美国电视网络向公众或遵循CC协议发布总统竞选广播;Barak Obama、John Edwards、Chris Dodds签名赞同这一运动;CNN同意加入这一运动而Fox新闻台不同意加入。简而言之,带宽和相关的工具使视频和其它形式的宣传都更为容易,使得网络上的学问不再是印本上的学问的复制品。
    11、2007兴趣了“类维基百科”的风潮。
    德国开始使用公共资金资助德国维基百科中的科研论文,一些德国科研人员创建了DBpedia,这是一个OA数据库,可以从维基百科中收割没有知识产权的知识内容,支持向维基百科提问,与其它OA数据集链接。Luca de Alfaro及其同事编写了用色彩分类维基百科内容的可信度的软件,主要功能是减少被他人驳回内容的内容提供者。Virgil Griffith编写软件追踪编写维基百科内容的人的IP地址,发现许多有实力的大公司在删除批评、美化形象。维基媒体基金会开始开发相关工具打印维基百科中的文章,以OpenOffice的格式输出。维基百科还与Creative Commons和自由软件基金会达成了一项复杂的协议,允许维基百科在CC许可下再次进行许可(维基用户将在2008年初进行投票讨论)。《自然》编辑Daniel Paul O’Donnell、Sage Ross、John Willinsky及其它科学界人员(包括我本人在内)呼吁和督促科研人员通过增加维基百科中的专业内容、链接同行评议的OA论文,来增强维基百科的质量。《自然》杂志发现,维基百科在内容准确度方面可以与《不列颠百科全书》媲美,一旦发现任何错误都会很快地被修正,而《不列颠百科全书》中一旦发现错误却仍然保留。
    Ezclopedia是另一个由用户编写的开放获取式的百科全书,试图比维基百科做得更好;Debatepedia是由Debate教育协会和乔治敦大学创建的新的wiki,组织对重要的政策问题的正反两方面的观点和评论。Archivopedia是一个新的基于wiki有关图书情报学的百科全书,支撑OA重要资源的检索。Freebase是类似于wiki的免费数据库,附属于Danny Hillis的Metaweb,旨在捕获“全世界的知识”,并已经与BMC协商获取其OA期刊中的知识。2007年11月,Google推出Knols百科全书服务,邀请人们修改自己的文章。Citizendium于2006年成立,2007年发布beta版,采用CC-BY-SA许可协议,公布了在管理和调整Citizendium2.0标签的范围方面的变动计划。美国Cleveland的4位医师创建了AskDrWiki、Elsevier创建了WiserWiki,还有很多类似的只能由工程师提供内容的医学类百科。WHO也将其国际疾病分类数据库转化成了wiki。Sloan数字天空调查创建了Wiki,汇集了虚拟望远镜、存储天文数据的数据库、天文学文献的图书馆、可注释的wiki、以及探索天空的Google Earth。Wiley的Wrox出版社以wiki的形式生产了一系列有关计算机编程的开放获取图书。
    还有一些百科全书的建设是有关于OA而与wiki无关。有2家基金会、一些研究机构发起创建了生活百科全书,这是一个关于我们地球的生物多样性框架的开放获取的多媒体百科全书。开放符号学资源中心(Open Semiotics Resource Center)是OA知识库、OA百科全书、OA期刊的集合。
    12、对开放许可的细节的讨论渐趋归零。
    很多讨论来自于blog,呈现出关注一系列具体建设和发展的问题。但除了在维基百科和Citizendium上的许可变化外,还有一些显著的进展。Microformats Wiki开始利用CC公共领域贡献协议(CC Public Domain Dedication);自然出版集团开始使用CC协议用于会议录,以及论文中涉及的基因数据;OpenMathText开始允许内容的商业化再利用;开放获取出版商Libertas Academica同意对期刊使用CC-BY licenses协议;Elsevier采取了自由式的许可协议,允许一系列再利用的权利,以及代表资助机构对存储在PMC或UKPMC的论文提供免费联机获取。当资助机构向出版商支付论文的开放获取费用时,出版商应该移除包含订购价格在内的各种使用许可障碍,一些出版商和资助机构都同意这一点。Shahram Ahari认为TRIPS协议应该支持在发展中国家免费传播TA期刊的义务许可。开放知识基金会发布了开放数据使用许可指南,以及该许可内容的草案,征集公众意见。Science Commons提出开放数据使用许可协议,并积极宣传、吸引相关机构的采纳。
    Eduserv调查显示,大多数英国博物馆、档案馆、图书馆对其数字馆藏都不使用开放使用许可。澳大利亚昆士兰市政府对政府信息的开放使用许可进行了研究。智利国家图书馆在CC协议下公布了全部的数字馆藏。日本政府也在考虑日本版权法应允许对医学期刊中刊载的紧急医疗事件方面的研究论文可以无偿的复制和传播。新修订的德国版权法允许1995年以前出版论文的研究人员如果在2008年年底以前答复出版商版权转让协议,那么允许他们收回或保留拥有的作品的相关版权(用他们手中的版权授权允许开放获取)。
    Creative Commons撤掉了DevNations许可,因为该许可与某些国家的开放获取原则相冲突。同时还增加了二项新的许可项目:CC0(公共领域内更加有效的许可)和CC+(使作者更容易地防止作品被商业化使用,或进行个别的例外处理)。此外,CC还发布了许可的3.0版权,创建了嵌入式的OpenOffice,创建了ccLearn,试图在教学和学习领域传播开放使用许可的用途。
    SPARC 欧洲部和DOAJ宣布创建了制订相关标准的项目,其中包括开放获取期刊的使用许可标准、以及帮助出版商满足与OA相关的需求的标准。这就是为什么存储在OA知识库中的论文很少执行CC许可或类似许可的原因。期刊编辑部授权自存储的许可几乎没有超过合理使用和允许用户复制、传播的许可。但为何很少有期刊遵循CC协议或同类协议,而且很多期刊仍然限制用户的合理使用,还不知道其中的原因。SPARC-DOAJ项目是目前我们所看到的改变这一情况的自下而上进行的最有前景的项目。
    13、课件资源及其它教学资料的开放获取异军突起。
    课件资源及教学资料的开放获取资源的繁荣,如同免费的开放源软件,数量规模庞大,以至于无法一一列举。其中在2007年比较重要的资源是包括:MIT的开放课件达到1800种,并创建了专门面向高中生的新的开放课件计划;Novell公司创建了Novell开放课件,这是第一个由赢利性的公司提供的关于公司的培训课程的开放课件;IEEE信号处理学会开始与Connexions合作建立开放教育模块;Sun Microsystem新增加了Curriki百科全书教程;哈佛Berkman中心与计算机协助法律指导中心为各法学院创建了开放获取的教学与学习资料;人类开放获取教育计划是一项新的开放教育项目,重点关注发展中国家的医学教育;印度教育改革联盟发起了全国性的开放教育项目;越南创建了本国的开放课件;耶鲁大学也成立了自己的Open Yale Course项目。非赢利的公共资金项目、加拿大的课件开放获取门户CultureSource启动;欧盟资助的eLearning开放内容服务发布了关于开放知识库中的课件和研究成果的报告。Creative Commons正式启动了ccLearn项目,针对教学资源的开放内容和开放许可;创建第一份开放内容许可的David Wiley针对开放教育内容的目标起草了一份新的内容使用许可;ccLearn项目与Hewlett基金会正在开发面向开放教育资源的搜索引擎;荷兰SURF基金会开始资助提升高等教育知识共享的项目,犹他州出资20万美元资助犹他大学的OpenCourseWare。挪威、荷兰、博茨瓦纳教育部部长公开号召教育资源的开放获取。UNESCO提出未来知识获取与共享的Kronberg宣言、OSI提出Cape Town教育资源开放获取宣言,并征集各界签名支持。
    14、PRO的政府信息开放获取。
    2007年Carl Malamud成立了Public.Resource.Org(PRO),系统地收集美国政府部门发布的公共领域的信息,并提供开放获取。有时与相关部门进行协商会成功,有时会遇到阻力。该项目自2007年5月启动,是看到Smithsonian研究所出售公共领域的照片后规划成立的,PRO购买相关资源的复本并张贴到Flickr中。2007年6月,创建网站帮助美国国民购买由美国政府各部门出售的公共领域的文档,并要求购买者将其捐赠给PRO,然后将这些文档在网站上开放获取。(Ari Schwartz在2007年也实施了一个类似的项目,将国家研究报告(Congressional Research Service,CRS)开放获取。)8月,PRO开始扫描美国的一些司法文件,并将复本提供开放获取。9月,PRO要求美国版权局将版权登记数据库提供开放获取,当版权局承认这些数据是公共领域的数据但表示没有控制数据获取的政策时,PRO将这些数据进行收割并在自己的网站提供开放获取。11月,PRO与Fastcase联合建设美国联邦法律案例开放获取资源,包括可回溯至1754年的美国最高法院的判决书;Fastcase将以前需付费获取的数字形式的文件捐赠给了PRO。还是在11月,PRO说服美国国家技术信息服务中心(NTIS)每月为期提供10-20盘有关政府的视频录像带,由PRO数字化后提供联机开放获取。PRO还创建了一个美国政府印刷局完整的开放获取镜像网站。12月,PRO与CC承诺到2008年底将全部美国联邦法律案例开放获取;还与波士顿公共图书馆达成一致,合作进行政府文件数字化并开放获取的工作。PRO充满了能量和活力,但处理事务更为严谨,避免了相关的法律纠纷。
    15、PRISM开放获取项目。
    另一家值得单独列出进行陈述的组织是科学医学研究整合合作组织(PRISM,Partnership for Research Integrity in Science and Medicine),于2007年8月由美国出版商协会(AAP/PSP)专业学术出版分会成立。2007年1月月,自然出版集团出版了报道AAP/PSP、美国化学会、Elsevier、Wiley与公共关系顾问Eric Dezenhall会谈的文档,Eric Dezenhall建议出版商向政府就强制性开放获取进行交涉,要求“平等对待传统出版模式”,“公开获取与政府监督同等重要”。Eric Dezenhall估计进行这一运动6个月的费用约为30-50万美元。AAP/PSP雇佣了他,8月启动的PRISM项目就是Eric Dezenhall建议的结果。PRISM网站重申了进行同行评议的规定,并进一步宣称开放获取向那些没有同行评议的低质的科学信息打开了大门。但这一言论立即遭到了各方面的反对,9家重要的学术出版机构宣布不承认PRISM或与其保持距离,包括剑桥大学出版社、冷泉港实验室出版社、哥伦比亚大学出版社、MIT出版社、自然出版集团、牛津大学出版社、宾夕法尼亚州大学出版社洛克菲勒大学出版社。芝加哥大学出版社、哥伦比亚大学出版社总裁James Jordan、MIT出版社总裁Ellen Faran为表示对PRISM的反对退出了AAP/PSP执行理事会。9月中旬,PRISM不在公开宣称但并未撤消其网站上的煽动性的言论,但也没有应洛克菲勒大学出版社的要求发布相关否决性的声明,“说明网站上发布的观点并不代表AAP全体成员。”一周后,AAP/PSP悄然从PRISM首页上撤消了所有相关言论,但仍未将整个网站中的相关内容撤消。11月,Charleston读者轻睐奖委员会(Charleston Advisor’s Readers’ Choice Awards)授予PRISM“Lemon奖”,获奖理由称“出版商们不应该伤害养育他们的‘双手’。”从头到尾,PRISM都将自己作为一个联盟,但却不公开承认其中的任何成员。
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